CFA 금융윤리 바이블

"CFA 금융윤리바이블"은 윤리의 근본이론을 다루는 '윤리학'교재가 아니라, 금융실무현장에서 일상적으로 부딪치게 되는 윤리적 문제들을 해결하는데 도움을 주는 살아있는 지침과, 생생한 예시를 통해 윤리적 상상력을 키우고 윤리적 실천근육을 키우고자 하는 '금융윤리 실용서'이다. CFA는 글로벌 자본시장의 대표적인 전문가집단으로 이들이 의무적으로 준수해야 하는 수준 높은 CFA금융윤리를 공유함으로써 한국 금융업계의 금융윤리문화를 높이는 계기가 될 수 있을 것이다. 또한, KAIST, 고려대, 한양대, 인하대 등의 학부와 경영전문대학원에 개설되어 있는 금융윤리과목의 강의교재로서 뿐만 아니라, 한국의 CFA시험응시생들이 CFA시험의 필수과목인 Ethics를 효과적으로 마스터하는데 도움을 줄 수 있을 것이다.

머리글 감수의 글 CFA 금융윤리 바이블 출간을 축하드립니다 제1부 CFA 윤리편람 1. 들어가기 1.1 CFA협회 윤리강령 및 전문가행위기준의 발전 1.2 CFA윤리편람 1.3 제 11판 주요개정 사항 1.4 CFA협회 전문가행위 프로그램 1.5 감사의 말씀 2. 윤리와 금융투자산업 2.1 윤리의 중요성 2.2 윤리, 사회, 그리고 자본시장 2.3 자본시장 지속가능성과 일체성 2.4 윤리와 규제의 관계 2.5 윤리체계의 적용 2.6 윤리문화를 조성하기 위한 금융회사의 노력 2.7 윤리에 대한 CFA협회의 헌신 3. CFA협회 윤리강령 및 전문가 행위기준 3.1 서문 PREAMBLE 3.2 윤리강령 THE CODE OF ETHICS 3.3 전문가 행위기준 STANDARDS OF PROFESSIONAL CONDUCT 4. 전문가 행위기준 Standard I 전문가 정신 PROFESSIONALISM Standard II 자본시장의 완전성 INTEGRITY OF CAPITAL MARKETS Standard III 고객에 대한 의무 DUTIES TO CLIENTS Standard IV 고용주에 대한 의무 DUTIES TO EMPLOYERS Standard V 투자분석, 투자추천 및 투자행위 INVESTMENT ANALYSIS, RECOMMENDATIONS, AND ACTIONS Standard VI 이해상충 CONFLICTS OF INTEREST Standard VII CFA협회 회원 및 응시생으로서의 책임 RESPONSIBILITIES AS A CFA INSTITUTE MEMBER OR CFA CANDIDATE 제2부 금융실무 분야별 윤리규범 1. 국제투자성과 기준(GIPS) 1.1 GIPS 개요 1.2 GIPS기준 개관 1.3 GIPS 보고서 예시 2. CFA협회 소프트달러기준 2.1 서문 INTRODUCTION 2.2 배경 BACKGROUND 2.3 개요 OVERVIEW 2.4 업무관행과의 비교 COMPARISON WITH CURRENT PRACTICES 2.5 용어 정의 DEFINITIONS 2.6 CFA협회 소프트달러기준 CFA INSTITUTE SOFT DOLLAR STANDARDS 부록 A 고객지정 매매중개 약정 관련 권장 업무 부록 B 허용되는 리서치에 대한 지침 부록 C CFA협회 소프트달러기준의 사례 분석 3. 리서치 객관성 기준 3.1 지도원리 GUIDING PRINCIPLES 3.2 뉴욕증권거래소 및 NASD 규정과의 비교 3.3 CFA협회 - ROS 개관 3.4 투자은행, 중개 - 매매, 그리고 기타 리서치를 판매하는 금융회사 4. 자산운용사 직무행위규범 4.1 서문 INTRODUCTION 4.2 행동강령 GENERAL PRINCIPLES OF CONDUCT 4.3 자산운용사 직무행위규범 ASSET MANAGER CODE OF PROFESSIONAL CONDUCT 4.4 부록: 권장절차 및 안내지침 5. 투자자 권리성명서 5.1 금융소비자 지침 5.2 지침 제3부 실무적용 사례 1. CFA 1차 시험형식 사례 단순객관식 문제 40문항 정답 및 해설 2. CFA 2차 시험형식 사례 사례 및 문제 정답 및 해설 3. CFA 3차 시험형식 사례 사례 및 문제 정답 및 해설 4. 종합 사례 4.1 글렌암 GLEN A. HOLDEN JR., CFA 4.2 프레스턴 파트너스 JULES A. HUOT, CFA 4.3 수퍼 설렉션 PAUL, F. VAN SCHYNDEL, CFA